Advogado dos EUA anuncia resultados de operação regionais Fusião quebrada, visando fraude de investimento Iniciativa de fraude de valores mobiliários e de fraude do distrito do sul da Flórida Criado após um anúncio no início de hoje pelo procurador-geral Eric Holder em Washington, DC Wifredo Ferrer, advogado dos EUA para o Distrito Sul da Flórida John V Gillies, Agente Especial encarregado, Federal Bureau of Investigation (FBI), Miami Field Office Daniel W. Auer, Agente Especial encarregado, Internal Revenue Service (IRS), Divisão de Investigação Criminal Michael K. Fithen, Agente Especial encarregado, EUA Serviço secreto (USSS) Henry Gutierrez, Inspetor postal responsável, Serviço de inspeção postal dos EUA Anthony V. Mangione, Agente especial encarregado, Imigração dos EUA e Alfândega (ICE), Investigações de Segurança Interna, Miami Field Office Jon T. Rymer, Inspetor-Geral , Federal Deposit Insurance Corporation, Escritório do Inspetor-Geral (FDIC-OIG) Eric I. Bustillo, Diretor Regional de Valores Mobiliários e D Exchange Commission (SEC) Daniel Kaufman, Diretor Regional Interino, Comissão Federal do Comércio Região Sudeste (FTC) Diretor interino Vincent A. McGonagle, Divisão de Execução da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) J. Thomas Cardwell, Comissário, Estado de O Escritório de Regulamento Financeiro da Florida8217s e Miguel Exposito, Chefe do Departamento de Polícia da Cidade de Miami, anunciaram os resultados regionais da Operação Broken Trust, uma operação nacional que visou fraude de investimento no Distrito Sul da Flórida e em todo o país. A Operação Broken Trust é a primeira operação nacional de seu tipo para atingir uma ampla gama de esquemas de fraude de investimento que diretamente atacam o público investidor. A Força-Tarefa Interagencial de Execução de Fraude Financeira foi criada em novembro de 2009 para liderar um esforço agressivo, coordenado e pró-ativo para investigar e processar crimes financeiros. A Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira inclui representantes de uma ampla gama de agências federais, autoridades reguladoras, inspetores gerais e autoridades policiais locais e estatais que, trabalhando juntas, trazem uma poderosa variedade de recursos de execução criminal e civil. A força-tarefa está trabalhando para melhorar os esforços em todo o poder executivo federal e com os parceiros estaduais e locais, para investigar e processar crimes financeiros significativos, garantir uma punição justa e eficaz para aqueles que perpetram crimes financeiros, combatem a discriminação nos mercados de empréstimos e financeiros, E recuperar as receitas para as vítimas de crimes financeiros. Para obter mais informações sobre a força-tarefa, visite StopFraud. gov. A partir de 16 de agosto de 2010, até à data, a Operação Broken Trust envolveu ações de execução contra 343 acusados e 189 acusados civis por esquemas de fraude envolvendo mais de 120 mil vítimas em todo o país. Os casos criminais da operação8217s envolveram mais de 8,3 bilhões em perdas estimadas e os casos civis envolveram perdas estimadas de mais de 2,1 bilhões. No Distrito Sul da Flórida, de 16 de agosto de 2010 a 1 de dezembro de 2010, o esforço interagêndio combinado das agências de aplicação da lei envolvidas na Operação Broken Trust resultou em acusações locais contra 21 acusados, 18 planos de culpa, nove sentenças e um Extradição de um país estrangeiro para julgamento no Distrito Sul da Flórida. Através dos vários esquemas, que estão resumidos no comunicado de imprensa, esses arguidos causaram prejuízos ou perdas de aproximadamente 424.734.000. Operation Broken Trust concentrou-se em esquemas para defraudar investidores individuais. Esses esquemas incluíram esquemas de Ponzi, esquemas de fraude de afinidade, golpes de investimento de alto risco, fraude de oportunidades de negócios, fraudes de capital promocional e fraudes, fraudes em divisas (FOREX), falsas solicitações de falência para evitar reivindicações de vítimas-investidores e outros esquemas fraudulentos que Foram destinados ou defraudaram investidores individuais. Parte do objetivo da Operação Broken Trust é alertar o público sobre a prevalência de esquemas de fraude de investimento em todo o país e destacar a resposta nacional e local de aplicação da lei. 8220 Com esta operação, a Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira está enviando uma mensagem forte, 8221 disse Attorney General Holder. 8220Para o público: fique atento a essas fraudes, tome as medidas apropriadas para se proteger e relate tais esquemas às autoridades competentes quando elas ocorrem. E para qualquer pessoa que opere ou tente operar uma fraude de investimento: trapacear investidores para fora de seus ganhos e economias não é mais um plano de negócios seguro8212. Usaremos todas as ferramentas à nossa disposição para encontrá-lo, detê-lo e levá-lo para a justiça.8221 Além disso, para abordar diretamente o aumento do número de esquemas de fraude de investimentos e valores mobiliários no Distrito Sul da Flórida, o Escritório do Procurador da República dos EUA anunciou a criação de uma Iniciativa de Fraude de Valores e Investimentos do Sul da Flórida. Participar desta iniciativa recém-criada são o Escritório do Procurador da República dos Estados Unidos, o Escritório Federal de Investigação, o Serviço de Receitas Internas, o Serviço Secreto dos EUA, o Serviço de Inspeção Postal dos EUA, as Investigações Internas da ICE, a Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio, a Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos EUA, Federal Trade Commission, Federal Deposit Insurance Corporation, e o Escritório de Regulamento Financeiro da Flórida. Essas agências de aplicação da lei e reguladoras se uniram para dedicar os recursos necessários para combater a fraude de valores e investimentos no sul da Flórida. Seguindo o modelo de nossas iniciativas de Fraude de Saúde e Fraude de Mortgage, esperamos que nossa Iniciativa de Fraude de Valores e Investimentos conduza a resultados semelhantes. O advogado norte-americano Wifredo A. Ferrer afirmou: 8220 Os investidores perdem bilhões de dólares anualmente para esquemas fraudulentos. Algumas vítimas - as mais sortudas - perdem apenas milhares de dólares. Outros perdem suas vidas completas8217. Enquanto as vítimas da fraude são arruinadas financeiramente, os fraudadores vivem uma vida de luxo. Juntamente com nossos parceiros de aplicação da lei e reguladores, esperamos ajudar a pôr fim a esse tipo de fraude.8221 Agente especial do FBI responsável John V. Gillies adicionou o anúncio 8220Doday8217s envia uma mensagem forte para aqueles que cometem fraude: não importa o quão elaborado ou complexo O esquema, você será pego.8221 Daniel W. Auer, Agente Especial encarregado da Divisão de Investigação Criminal do IRS8217, disse que a atividade comercial envolvendo a indústria de investimentos trouxe muitas ruínas financeiras. A investigação criminal do IRS continuará a seguir a trilha do dinheiro para garantir que aqueles que se alimentam de investidores confiantes e depois roubam o seu dinheiro suado são investidos vigorosamente e levados à justiça.8221 Michael K. Fithen, Agente Especial encarregado do Miami Field Office Do Serviço Secreto dos EUA, afirmou, 8220. Este foi um esforço investigativo significativo que continua a evidenciar a natureza prolífica deste tipo de atividade criminosa. O Serviço Secreto orgulha-se de estar envolvido na investigação bem-sucedida e no julgamento desses tipos de fraude através da parceria contínua com o Ministério Público dos Estados Unidos.8221 O Inspetor Postal dos EUA, Henry Gutierrez, afirmou 8220. Durante esses tempos econômicos difíceis, os fraudadores se tornaram mais agressivos. Seus ataques contra investidores legítimos foram atendidos com parcerias nacionais de aplicação da lei que se esforçam para proteger e proteger nossa economia nacional. Esta iniciativa demonstra que aqueles que se envolvem nesses esquemas ilegais serão perseguidos e processados em toda a extensão da lei.8221 8220ICE Homeland Security Investigations continua empenhada em trabalhar com nossos parceiros de aplicação da lei para investigar agressivamente os crimes de fraude financeira e direcionar as pessoas e organizações Que exploram vulnerabilidades em sistemas financeiros para lavagem de receitas ilícitas, 8221 disseram o Agente Especial de Investigações de Segurança Interna da ICE, Anthony Mangione. 8220Individuais e organizações que se envolvem com o engano e a exploração financeira de investidores honestos e instituições financeiras serão responsabilizados.8221 8220 A Iniciativa de Fraude de Valores e Investimentos é certamente uma idéia cujo tempo chegou, 8221 disse Eric I. Bustillo, Diretor da SEC Miami Escritório regional. 8220 Com a combinação dos recursos e capacidades de nossos parceiros federais e estaduais, esta Iniciativa ampliará e fortalecerá nossa capacidade de combater os esquemas de fraude de valores e investimentos no sul da Flórida.8221 8220As agências governamentais encarregadas de fazer cumprir a lei e proteger os consumidores de fraudes, fazemos algumas Do nosso melhor trabalho quando nos juntamos para nos dar o benefício das nossas diferentes áreas de especialização e apoiar-nos para apoiar, como ilustrado nos casos destacados hoje, 8221 disse que o Comissário de Regulação Financeira da Florida, J. Thomas Cardwell. Por meio da formalização e da concretização desta iniciativa colaborativa, seremos mais capazes de usar uns aos outros pontos fortes e recursos de forma mais eficaz para colocar os fraudadores fora dos negócios e proteger melhor nossos cidadãos de serem vítimas de seus esquemas contras e Ponzi8221 Inspetor-geral Jon T. Rymer Da Federal Deposit Insurance Corporation, Escritório do Inspetor-Geral, disse que 8220The FDIC-OIG tem o prazer de se juntar ao Escritório do Attorney8217s dos Estados Unidos para o Distrito Sul da Flórida e nossos colegas responsáveis pela aplicação da lei ao anunciar a formação do mercado de Valores Mobiliários e Investimentos do Sul da Flórida grupo. O povo americano pode ter certeza de que suas agências governamentais estão trabalhando juntas para garantir a integridade nas indústrias de valores mobiliários, investimentos e serviços financeiros e que os indivíduos e entidades envolvidos em falta de conduta serão perseguidos.8221 8220 Os resultados anunciados hoje demonstram a eficácia das ações civis federais e Aplicação da lei criminal em trazer à justiça aqueles que se envolveram em esquemas de fraude financeira, 8221 disse o diretor interino Vincent A. McGonagle da Divisão de Execução da CFTC. 8220 A CFTC continua a dedicar substanciais recursos de execução para combater a fraude financeira. Agradecemos a parceria com os outros membros da Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira dos Presidentes para proteger o público de fraudadores financeiros.8221 Daniel Kaufman, Diretor Regional Interino da Região Sudeste do Comércio Federal, afirmou, 8220 Desde a desaceleração da economia americana, A Comissão testemunhou a proliferação de golpes de investimento. Como a principal agência de proteção ao consumidor da nação8217, a Comissão tem experiência de execução de longa data com golos de investimentos e, portanto, tem o prazer de se juntar aos seus parceiros de aplicação da lei na Iniciativa de Fraude de Valores Mobiliários e Investimentos.8221 Abaixo está um resumo dos títulos do Distrito do Sul da Florida8217 E processos de fraude de investimento e atividades de casos em conexão com a Operação Broken Trust e a iniciativa recentemente anunciada: nos EUA, v. Seth Lehrenbaum. 09-20871-Cr-JAL, Lehrenbaum esteve envolvido em duas empresas fraudulentas de oportunidades de negócios. Lehrenbaum e seus co-conspiradores venderam máquinas de venda automática e oportunidades de negócios para jogos top shooter8221, fizeram reivindicações de ganhos fraudulentas e usaram referências falsas para induzir os consumidores a comprar as oportunidades. Ele cometeu essas ofensas enquanto estava em liberdade de sentença para o envolvimento noutro golpe de oportunidade de negócios não relacionado. Em 16 de setembro de 2010, Seth Lehrenbaum foi condenado a 78 meses de prisão e condenado a pagar mais de 950 mil em restituição. O Tribunal ordenou que esta sentença fosse executada consecutivamente com sua sentença no caso anterior. Nos EUA v. Donald Williams. 10-20154-Cr-MGC, Williams participou de uma série de empresas de oportunidades de negócios fraudulentas em que ele e co-conspiradores pretendiam vender oportunidades de negócios de máquinas-venda, bebidas e cartões, incluindo assistência para estabelecer, manter e operar tais negócios. Williams e seus co-conspiradores causaram perdas de quase 4 milhões por meio de seu esquema fraudulento. Em 15 de setembro de 2010, Williams foi sentenciada a 78 meses de prisão. Nos EUA contra Jose Wong e Steven Jockers. 10-20305-CR-JAL, Lewis B. Freeman desviou fundos de contas fiduciárias por dez anos escrevendo cheques não autorizados para si próprio ou para sua empresa. Jockers e Wong eram funcionários da Freeman e o ajudaram a falsificar relatórios financeiros exigidos pelo tribunal. Estima-se que Freeman apropriou indevidamente mais de 6 milhões de contas fiduciárias que ele era responsável pela salvaguarda. Wong e Jockers se declararam culpados. Em setembro, Jockers foi condenado a 18 meses de confinamento em casa e Wong foi condenado a 24 meses de confinamento em casa por seus respectivos papéis no esquema de Freeman. No U. v. Julio Camacho. 10-20350-Cr-DLG, Camacho foi acusado por seu papel como vendedor principal em um esquema de oportunidade de negócios fraudulento. Camacho pretendia vender máquinas de venda automática e oferecido para ajudar a estabelecer e operar um negócio de máquinas de venda automática. Camacho e seus co-conspiradores fizeram reivindicações de ganhos fraudulentas e usaram referências falsas para induzir vendas. Em 31 de agosto de 2010, Camacho foi condenado a 24 meses8217 de prisão e foi condenado a pagar mais de 200 mil em restituição às vítimas da farsa. Nos v. Luis Felipe Pérez. 10-20411-Cr-PCH, de 2006 até meio de 2009, a Perez solicitou fundos de aproximadamente 35 indivíduos em troca de notas promissórias ou contratos de empréstimo oral, informando falsamente os investidores que estariam investindo em seus negócios de jóias em Nova York ou em casas de penhor, e Retornos anuais promissores de 24% a 120%. Em vez disso, Perez criou um esquema Ponzi insustentável no qual ele usou o dinheiro coletado de novos investidores para pagar os retornos prometidos aos investidores anteriores. A maioria dos investidores de Perez8217 nunca recuperou seus investimentos, mas o próprio Perez fez milhões e viveu um estilo de vida luxuoso que incluiu uma casa de vários milhões de dólares, carros caros e viagens internacionais. A perda resultante dessas atividades fraudulentas foi de aproximadamente 37 milhões. Perez declarou culpado em 23 de setembro de 2010 e foi condenado em 2 de dezembro de 2010 a 121 meses de prisão. Nos EUA, v. Andrew Levinson. Et al. 10-60183-Cr-JIC, Levinson, Corina Guillott, Edward Perl, Alan Perl e Adriana Mirabal foram cobrado em conexão com uma fraude de vendas de oportunidades de negócios. Levinson era suposto ter sido proprietário e operador da Creative Concepts, que pretendia vender máquinas de venda automática de bebidas energéticas da Red Bull, além de ajudar a estabelecer e operar um negócio de máquinas de venda automática. A empresa fez reivindicações de ganhos fraudulentas e promessas de territórios exclusivos, e usou referências falsas para induzir as vendas da oportunidade 8220. Guillott, Edward Perl e Alan Perl são cobrados como falsas referências para a empresa. Mirabal é acusado pelo seu papel no escritório do Creative Concepts e no recrutamento de uma falsa referência. Em 12 de novembro de 2010, Corina Guillott se declarou culpada. Guillott está agendado para ser condenado em Fort Lauderdale em 25 de fevereiro de 2011. Em U. v. Boyd Soussana. 10-60242-Cr-WPD, Soussana, um oficial da The Estate Vault, Inc. foi acusado, em 16 de setembro de 2010, de se envolver em um esquema para manipular o mercado de ações ordinárias negociadas publicamente em sua empresa. O assunto está agendado para julgamento 13 de dezembro de 2010. Nos EUA contra Michael Geraud. 10-80070-CR-WJZ, a Geraud criou uma empresa de sala de caldeiras chamada Global Petroleum Strategies Management, 8220GPS, 8221, que supostamente vendeu ações em uma empresa de perfuração de petróleo. Ele e seus coconspiradores solicitaram aos investidores por telefone e um site falso, que afirmou ser um grupo independente de conscientização dos consumidores. Na verdade, o site foi controlado pelo GPS através da Geraud. Entre dezembro de 2007 e julho de 2008, os investidores pagaram 966 mil por interesse em um poço de petróleo seco. Geraud disse falsamente aos investidores que apenas 34% de seu investimento era para comissões e custos quando Geraud sabia que ele teria 50% de desconto no topo. Geraud declarou culpado em 24 de agosto de 2010 e foi condenado em 2 de novembro de 2010 a cinco anos8217 de prisão. Nos EUA v. Bruce Palmer. 10-60252-CR-MGC, a Palmer era uma diretora de uma empresa de capital aberto e estava envolvida em um esquema para manipular o preço da ação e o volume negociado publicamente da Accesskey IP, Inc., resultando em uma perda potencial de 1.000.000. Em novembro, as partes apresentaram uma notificação ao tribunal, indicando que Palmer entraria no culpado, uma alteração da audiência de argumento está prevista para 7 de dezembro de 2010. Nos Estados Unidos contra Tzemach David Netzer Korem e Jean R. Charbit. 10-20732-CR-UU, Korem, um agente de transferência e Charbit, um dos principais acionistas, foram acusados de conspirar para manipular o preço da ação e o volume de negociação cotado publicamente da ZNext Mining Corp. Inc. O esquema resultou em uma perda pretendida de 300,000. Em novembro, ambos os arguidos se declararam culpados. Sentencing for Charbit está agendado para 14 de janeiro de 2011. A sentença para a Korem está prevista para 4 de fevereiro de 2011. Em US v. Larry Wilcox, 10-60260-CR-JIC, Wilcox, de West Hills, Califórnia, era o CEO, proprietário E controlador de milhões de ações da UCHB negociada publicamente. Ele foi encarregado de conspirar para pagar propinas para um fiduciário do fundo de pensão para induzir o fiduciário a desviar o dinheiro de um fundo de pensão para comprar ações ordinárias restritas a preços inflacionados, resultando em uma perda pretendida de 40.000. Em 5 de novembro de 2010, ele se declarou culpado. A sentença está agendada para 28 de janeiro de 2011. Nos EUA contra Steven Humphries e John Buckeye Epstein, 10-60259-CR-WPD, Humphries e Epstein, funcionários de uma empresa de capital aberto, foram acusados de se envolver em um esquema para pagar propinas para Um fiduciário do fundo de pensão para induzir o fiduciário a desviar o dinheiro de um fundo de pensão para comprar ações ordinárias restritas a preços inflacionados, resultando em uma perda pretendida de 40.000. Em 7 de outubro de 2010, ambos os arguidos se declararam culpados. Epstein está agendado para sentença em 18 de janeiro de 2011. Humphries está agendado para condenação em 24 de janeiro de 2011. Em U. S. v. Kipness. 10-80163-Cr-KLR, a Kipness foi cobrada em 16 de novembro de 2010 por seu papel como agente de vendas independente em um grande esquema de fraude de investimento. Ele e seus coconspiradores arrecadaram cerca de 18 milhões de investidores desavisados ao vender participações em 3001 AD, LLC, Trimersion, LLC e inúmeras entidades afiliadas com nomes semelhantes. Os investidores foram induzidos a investir por representações falsas e enganosas, dando aos investidores uma expectativa irreal dos lucros. As partes apresentaram um aviso informando o tribunal da intenção de Kipness8217 de se declarar culpado. Uma alteração da audiência de argumento foi agendada para 8 de dezembro de 2010. Nos EUA contra Jeffrey Galpern. 10-60305-Cr-WJZ, Galpern foi cobrado o 19 de novembro de 2010 com o envolvimento de um esquema para manipular o preço das ações e o volume de negociação cotado publicamente da Crystal Properties Holdings, Inc., da qual possuía e controlava milhões de ações em estoque, o que Resultou em uma perda pretendida de 250.000. As partes apresentaram um aviso informando o tribunal da intenção de Galpern8217 de se declarar culpado. A mudança de audiência de apelação do arguido8217s está agendada para 7 de dezembro de 2010. Nos Estados Unidos contra Anthony Mellone. 10-60290-Cr-JIC, Mellone, presidente e CEO do TSHL, negociado publicamente, foram cobrados em 16 de novembro de 2010 com o envolvimento de um esquema para pagar propinas para um fiduciário do fundo de pensão para induzir o fiduciário a desviar o dinheiro de um fundo de pensão para Comprar ações ordinárias restritas a preços inflacionados, resultando em uma perda pretendida de 120.000. As partes apresentaram um aviso informando o tribunal da intenção de Mellone8217 de se declarar culpado. Uma alteração da audiência de argumento ainda não foi agendada. No U. v. Alex Parsinia. 10-60293-Cr-KAM, Parsinia foi cobrado no dia 16 de novembro de 2010 por sua participação em um esquema de retrocesso de fundo de pensão da ZCNW, em que ele como presidente e CEO, e também detém e controlou milhões de ações ordinárias. O caso está pendente. Em U. v. Antonio Garcia Ada241ez. 10-20845-Cr-MGC, uma Informação arquivada em 16 de novembro de 2010, alegou que Garcia-Ada241ez estava empregado no Standard Chartered Private Bank, anteriormente conhecido como American Express International Bank, como gerente de relacionamento com private banking que gerenciava contas de investimento em nome de um número Dos clientes. Em 2006, Garcia-Ada241ez vendeu um cliente bancário com uma caução falsa por 2,7 milhões e usou o produto da venda para fazer uma série de negócios na própria conta de investimento do cliente 8217, tudo sem o conhecimento do cliente8217. Ele também enviou declarações de contas falsas do cliente, que esconderam as transações falsas e forneceram balanços inflados. A Informação alegou que a fraude resultou em perdas de 1,61 milhão no cliente e no banco. O caso está pendente. Nos EUA vs. Luis Ferreira e Breno Gomes. 10-60314-Cr-JIC, Ferreira e Gomes foram cobrados em 30 de novembro de 2010 pela operação de três empresas de investimento de metais preciosos, Spyker Consulting, LLC, First National Capital Group, LLC e uma suposta empresa 8220 de limpeza8221 para essas empresas por O nome da World Clearing Corporation. Os negócios alegadamente se envolveram em telemarketing sofisticado desde meados de 2008 até a data da acusação. Ao longo desse tempo, Ferreira estava em liberação supervisionada em conexão com uma sentença federal anterior e estava sendo supervisionada pelo Departamento de Probação dos EUA. A fim de ocultar o envolvimento de Ferreira8217 nestas empresas, que foi em si mesmo uma violação dos seus termos de liberação supervisionada, Ferreira e Gomes alegadamente fizeram numerosas declarações falsas aos oficiais de liberdade condicional e convenceram os outros a submeter declarações fraudulentas ao escritório de provação, bem como Retratando Ferreira para estrangeiros através do uso de inúmeros nomes de alias. O caso está pendente. Nos EUA contra Scott Sand. 10-60257-CR-WPD, Sand, um funcionário de uma empresa de capital aberto, foi encarregado de se envolver em um esquema para pagar propinas para um fiduciário do fundo de pensão para induzir o fiduciário a apropriar indevidamente o dinheiro de um fundo de pensão para comprar uma rede restrita comum Estoque a preços inflacionados. Scott Sand declarou culpado em 2 de dezembro de 2010. Nos EUA contra Robert Nicol. 08-20953-Cr-PAS, Nicol foi acusado de seu papel como o proprietário-operador da Gold Star Vending, Inc., que vendeu máquinas 8220top shot shooter8221. Nicol defraudou as vítimas em todo o país com reivindicações de ganhos fraudulentas sobre a rentabilidade de operar um negócio usando essas máquinas e através do uso de referências falsas. Nicol foi indiciado, mas foi colocado em status fugitivo pelo Tribunal em novembro de 2008 porque ele fugiu para as Filipinas antes de sua acusação. Em março de 2010, Nicol foi localizado e preso nas Filipinas. Uma série de recursos de Nicol atrasou sua deportação até 11 de outubro de 2010. Ele teve sua aparição inicial em Miami em 18 de novembro de 2010. Seis dos coconspiradores de Nicol8217 já foram condenados neste caso. Em U. v. Ronnie Bass. 09-80129-KAM, de acordo com a acusação, de abril de 2008 a março de 2009, o Homepals Investment Club, LLC e suas afiliadas operaram como um esquema de Ponzi que prometeu aos investidores um retorno de 90% a 100% em apenas 90 dias. Embora os investidores tenham sido freqüentemente informados de que esses altos retornos seriam gerados através de negociação de valores mobiliários, os perpetradores simplesmente usaram novos investidores8217 para pagar os retornos prometidos aos investidores existentes. Os conspiradores, incluindo o Bass, arrecadaram mais de 12 milhões de investidores vendendo notas não garantidas emitidas pelo Homepals Investment Club LLC e Homepals, LLC. Os investidores foram induzidos a investir com representações falsas e enganosas. Como resultado desse esquema fraudulento, centenas de investidores perderam aproximadamente 3,9 milhões. Baixo culpou 25 de outubro de 2010. Nos EUA contra Debra Villegas. 10- 60126-Cr-WJZ, ex-COO do escritório de advocacia de Rothstein, Rosenfeldt e Adler, foi cobrado por sua participação no esquema de investimentos Rothstein bilhões de dólares Ponzi. Nesse esquema, os coconspiradores venderam supostos acordos de resolução confidencial em assédio sexual e casos de denúncia que supostamente eram tratados por advogados na empresa. Villagas ajudou no esquema, ajudando a fabricar nomes para reclamantes fictícios e réus e preparando documentos falsos. Villegas declarou culpado e foi condenado em 8 de outubro de 2010 a 120 meses8217 de prisão e foi condenado a pagar 363 milhões em restituição. Nos EUA contra Pedro De Sousa e Guillermo Rosario. 10-20524-Cr-ASG. De Sousa e Rosario foram cobrado em conexão com o funcionamento de empresas denominadas FX Professional Solutions e FX Professional International Solutions. Essas empresas solicitaram aos investidores créditos falsos, incluindo declarações falsas sobre sua experiência em moedas estrangeiras, seus retornos prévios consistentemente elevados e seu investimento em fundos em mercados estrangeiros. Na realidade, os réus perderam todos os seus fundos de investidores 8282 e dissimularam sua fraude pagando dívidas de investidores antigos com dinheiro de investidor novo e criando falsas declarações de conta. Em 4 de novembro de 2010, ambos os arguidos se declararam culpados. Suas audiências de sentença estão agendadas para 4 de fevereiro de 2011. Em U. v. Christopher Kertatos et. Al. . 10-80070-CR-KMM, Kertatos e seus coconspiradores foram indiciados em 7 de outubro de 2010 por seu envolvimento, estabelecendo uma empresa de caldeiras denominada The Bullion Trading Group, 8220BTG8221, que supostamente negociava e adquiriu metais preciosos para investidores privados. Kertatos e seus coconspiradores solicitaram aos investidores por telefone e fax alegando que seus investimentos seriam usados para comprar metais preciosos. Os arguidos criaram documentos de oferta fraudulentos que induziram a participação no esquema de investimento fraudulento e fizeram falsas declarações de que os fundos do investidor seriam encaminhados para compras. Como resultado dessas falsas representações, os investidores pagaram mais de 1,3 milhão de metais preciosos que nunca foram comprados. O julgamento está agendado para 3 de janeiro de 2011. Uma acusação ou informação é meramente uma acusação e os réus são presumidos inocentes até serem provados culpados. Uma cópia deste comunicado de imprensa pode ser encontrada no site do Escritório do Attorney8217s dos Estados Unidos para o Distrito do Sul da Flórida em usdoj. govusaofls .160 Documentos e informações de tribunais relacionados podem ser encontrados no site do Tribunal de Distrito dos Estados Unidos para o Sul Distrito da Flórida em flsd. uscourts. gov ou pacer. flsd. uscourts. gov. Este conteúdo foi reproduzido a partir de sua fonte original. U.S. O advogado anuncia resultados regionais de operação Broken Trust, visando fraude de investimento Iniciativa de fraude de valores e investimentos de Southern District of Florida Criado após um anúncio mais cedo hoje pelo procurador-geral Eric Holder em Washington, DC Wifredo Ferrer, advogado dos EUA para o Distrito Sul da Flórida, John V. Gillies, Agente Especial encarregado, Federal Bureau of Investigation (FBI), Miami Field Office Daniel W. Auer, Agente Especial encarregado, Internal Revenue Service (IRS), Divisão de Investigação Criminal Michael K. Fithen, Agente Especial encarregado, Secretário dos EUA Serviço de Inspeção Postal dos EUA Anthony V. Mangione, Agente Especial encarregado, Agente de Imigração e Alfândega dos EUA (ICE), Investigações de Segurança Interna, Departamento de Campo de Miami Jon T. Rymer, Inspetor-Geral, Serviço de Inspeção Postal dos EUA, Henry Gutierrez, Federal Deposit Insurance Corporation, Escritório do Inspetor-Geral (FDIC-OIG) Eric I. Bustillo, Diretor Regional de Valores Mobiliários e Exc. Daniel Kaufman, Diretor Regional Interino, Diretor Interino da Região Federal do Sudeste (FTC) Vincent A. McGonagle, Divisão de Execução da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) J. Thomas Cardwell, Comissário, Estado da Flórida8217s Escritório de Regulamento Financeiro e Miguel Exposito, Chefe do Departamento de Polícia da Cidade de Miami, anunciaram os resultados regionais da Operação Broken Trust, uma operação nacional que visou fraude de investimento no Distrito Sul da Flórida e em todo o país. A Operação Broken Trust é a primeira operação nacional de seu tipo para atingir uma ampla gama de esquemas de fraude de investimento que diretamente atacam o público investidor. A Força-Tarefa Interagencial de Execução de Fraude Financeira foi criada em novembro de 2009 para liderar um esforço agressivo, coordenado e pró-ativo para investigar e processar crimes financeiros. A Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira inclui representantes de uma ampla gama de agências federais, autoridades reguladoras, inspetores gerais e autoridades policiais locais e estatais que, trabalhando juntas, trazem uma poderosa variedade de recursos de execução criminal e civil. A força-tarefa está trabalhando para melhorar os esforços em todo o poder executivo federal e com os parceiros estaduais e locais, para investigar e processar crimes financeiros significativos, garantir uma punição justa e eficaz para aqueles que perpetram crimes financeiros, combatem a discriminação nos mercados de empréstimos e financeiros, E recuperar as receitas para as vítimas de crimes financeiros. Para obter mais informações sobre a força-tarefa, visite StopFraud. gov. A partir de 16 de agosto de 2010, até à data, a Operação Broken Trust envolveu ações de execução contra 343 acusados e 189 acusados civis por esquemas de fraude envolvendo mais de 120 mil vítimas em todo o país. Os casos criminais da operação8217s envolveram mais de 8,3 bilhões em perdas estimadas e os casos civis envolveram perdas estimadas de mais de 2,1 bilhões. No Distrito Sul da Flórida, de 16 de agosto de 2010 a 1 de dezembro de 2010, o esforço interagêndio combinado das agências de aplicação da lei envolvidas na Operação Broken Trust resultou em acusações locais contra 21 acusados, 18 planos de culpa, nove sentenças e um Extradição de um país estrangeiro para julgamento no Distrito Sul da Flórida. Através dos vários esquemas, que estão resumidos no comunicado de imprensa, esses arguidos causaram prejuízos ou perdas de aproximadamente 424.734.000. Operation Broken Trust concentrou-se em esquemas para defraudar investidores individuais. Esses esquemas incluíram esquemas de Ponzi, esquemas de fraude de afinidade, golpes de investimento de alto risco, fraude de oportunidades de negócios, fraudes de capital promocional e fraudes, fraudes em divisas (FOREX), falsas solicitações de falência para evitar reivindicações de vítimas-investidores e outros esquemas fraudulentos que Foram destinados ou defraudaram investidores individuais. Parte do objetivo da Operação Broken Trust é alertar o público sobre a prevalência de esquemas de fraudes de investimentos em todo o país e destacar a resposta nacional e local de aplicação da lei. 8220 Com esta operação, a Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira está enviando uma mensagem forte, 8221 disse Attorney General Holder. 8220Para o público: fique atento a essas fraudes, tome as medidas apropriadas para se proteger e relate tais esquemas às autoridades competentes quando elas ocorrem. And to anyone operating or attempting to operate an investment scam: cheating investors out of their earnings and savings is no longer a safe business plan8212we will use every tool at our disposal to find you, to stop you, and to bring you to justice.8221 In addition, to directly address the rising number of investment and securities fraud schemes in the Southern District of Florida, the U. S. Attorney8217s Office is announcing the creation of a South Florida Securities and Investment Fraud Initiative. Participating in this newly created initiative are the U. S. Attorney8217s Office, Federal Bureau of Investigation, Internal Revenue Service, U. S. Secret Service, U. S. Postal Inspection Service, ICE Homeland Investigations, Securities and Exchange Commission, U. S. Commodity Futures Trading Commission, Federal Trade Commission, Federal Deposit Insurance Corporation, and the Florida Office of Financial Regulation. These law enforcement and regulatory agencies have come together to devote the resources necessary to combat securities and investment fraud in South Florida. Following the model of our Health Care Fraud and Mortgage Fraud initiatives, we expect that our Securities and Investment Fraud Initiative will lead to similar results. U. S. Attorney Wifredo A. Ferrer stated, 8220Investors lose billions of dollars annually to fraudulent schemes. Some victims -- the luckier ones -- lose only thousands of dollars. Others lose their entire lives8217 savings. While the victims of fraud are financially ruined, the fraudsters live a life of luxury. Together with our law enforcement and regulatory partners, we hope to help put an end to this type of fraud.8221 FBI Special Agent in Charge John V. Gillies added 8220Today8217s announcement sends a strong message to those committing fraud: No matter how elaborate or complex the scheme, you will get caught.8221 Daniel W. Auer, Special Agent in Charge of the IRS8217s Criminal Investigation Division said, 8220Illegal activity involving the investment industry has brought financial ruin to many. IRS Criminal Investigation will continue to follow the money trail to ensure that those who prey upon trusting investors and then steal their hard-earned money are vigorously investigated and brought to justice.8221 Michael K. Fithen, Special Agent in Charge of the Miami Field Office of the U. S. Secret Service, stated, 8220This was a significant investigative effort that continues to evidence the prolific nature of this type of criminal activity. The Secret Service is proud to be involved in the successful investigation and prosecution of these types of fraud through continued partnership with the U. S. Attorney8217s Office.8221 U. S. Postal Inspector in Charge Henry Gutierrez stated 8220During these difficult economic times, fraudsters have become more aggressive. Their attacks on legitimate investors have been met with national law enforcement partnerships that strive to secure and protect our nation8217s economy. This initiative demonstrates that those who engage in these illegal schemes will be pursued and prosecuted to the full extent of the law.8221 8220ICE Homeland Security Investigations remains committed to working with our law enforcement partners to aggressively investigate financial fraud crimes and target those individuals and organizations that exploit vulnerabilities in financial systems to launder illicit proceeds,8221 said ICE Homeland Security Investigations Special Agent in Charge Anthony Mangione. 8220Individuals and organizations that engage in the deception and financial exploitation of honest investors and financial institutions will be held accountable.8221 8220The Securities and Investment Fraud Initiative is certainly an idea whose time has come,8221 said Eric I. Bustillo, Director of the SECs Miami Regional Office. 8220By combining the resources and capabilities of our federal and state partners, this Initiative will expand and strengthen our ability to combat securities and investment fraud schemes in South Florida.8221 8220As government agencies charged with enforcing the law and protecting consumers from fraud, we do some of our best work when we come together to give each other the benefit of our different areas of expertise and lean on each other for support, as illustrated in the cases highlighted today,8221 said Florida Office of Financial Regulation Commissioner J. Thomas Cardwell. 8220By formalizing and bringing this collaborative initiative to fruition, we will be better able to use each other strengths and resources more effectively to put fraudsters out of business and better protect our citizens from becoming victims of their cons and Ponzi schemes8221 Inspector General Jon T. Rymer of the Federal Deposit Insurance Corporation, Office of Inspector General, said 8220The FDIC-OIG is pleased to join the United States Attorney8217s Office for the Southern District of Florida and our law enforcement colleagues in announcing the formation of the South Florida Securities and Investment Fraud working group. The American people can be assured that their government agencies are working together to ensure integrity in the securities, investment, and financial services industries and that individuals and entities involved in misconduct will be pursued.8221 8220The results announced today demonstrate the effectiveness of federal civil and criminal law enforcement in bringing to justice those who have engaged in financial fraud schemes,8221 said Acting Director Vincent A. McGonagle of the Division of Enforcement for the CFTC. 8220The CFTC continues to devote substantial enforcement resources to combat financial fraud. We appreciate the partnership with the other members of the Presidents Financial Fraud Enforcement Task Force to protect the public from financial fraudsters.8221 Daniel Kaufman, Acting Regional Director of the Federal Trade Commission Southeast Region, stated, 8220Since the downturn of the American economy, the Commission has witnessed the proliferation of investment scams. As the nation8217s leading consumer protection agency, the Commission has longstanding enforcement experience with investment scams and, therefore, is pleased to join with its law enforcement partners on the Securities and Investment Fraud Initiative.8221 Below is a summary of the Southern District of Florida8217s securities and investment fraud prosecutions and case activity in connection with Operation Broken Trust and the newly announced initiative: In U. S. v. Seth Lehrenbaum . 09-20871-Cr-JAL, Lehrenbaum was involved in two fraudulent business opportunity firms. Lehrenbaum and his co-conspirators sold vending machine and 8220table top shooter8221 game business opportunities, made fraudulent earnings claims and used phony references to induce consumers to purchase the opportunities. He committed these offenses while on release pending sentencing for his involvement in another unrelated business opportunity scam. On September 16, 2010, Seth Lehrenbaum was sentenced to 78 months in prison and ordered to pay more than 950,000 in restitution. The Court ordered this sentence to run consecutively with his sentence in the prior case. In U. S. v. Donald Williams . 10-20154-Cr-MGC, Williams participated in a series of fraudulent business opportunity firms in which he and co-conspirators purported to sell vending machines, beverage and greeting card business opportunities, including assistance in establishing, maintaining and operating such businesses. Williams and his co-conspirators caused losses of nearly 4 million through their fraudulent scheme. On September 15, 2010, Williams was sentenced to 78 months in prison. In U. S. v. Jose Wong and Steven Jockers . 10-20305-CR-JAL, Lewis B. Freeman misappropriated funds from fiduciary accounts for ten years by writing unauthorized checks to himself or to his company. Jockers and Wong were employees of Freeman and helped him to falsify court-required financial reports. It is estimated that Freeman misappropriated more than 6 million from fiduciary accounts he was responsible for safeguarding. Wong and Jockers both pled guilty. In September, Jockers was sentenced to 18 months of home confinement and Wong was sentenced to 24 months of home confinement for their respective roles in the Freeman scheme. In U. S. v. Julio Camacho . 10-20350-Cr-DLG, Camacho was charged for his role as the lead salesman in a fraudulent business opportunity scheme. Camacho purported to sell vending machines and offered to assist in establishing and operating a vending machine business. Camacho and his co-conspirators made fraudulent earnings claims and used phony references to induce sales. On August 31, 2010, Camacho was sentenced to 24 months8217 imprisonment and was ordered to pay more than 200,000 in restitution to victims of the scam. In U. S. v. Luis Felipe Perez . 10-20411-Cr-PCH, from 2006 through mid-2009, Perez solicited funds from approximately 35 individuals in exchange for promissory notes or oral loan agreements, falsely informing investors they would be investing in his New York jewelry businesses or pawn shops, and promising annual returns of 24 percent to 120 percent. Instead, Perez created an unsustainable Ponzi scheme in which he used the monies collected from new investors to pay the returns promised to the earlier investors. Most of Perez8217s investors never recovered their investments, but Perez himself made millions and lived a lavish lifestyle that included a multi-million dollar home, expensive cars, and international travel. The loss resulting from these fraudulent activities was approximately 37 million. Perez pled guilty on September 23, 2010 and was sentenced on December 2, 2010 to 121 months imprisonment. In U. S. v. Andrew Levinson . Et al. 10-60183-Cr-JIC, Levinson, Corina Guillott, Edward Perl, Alan Perl and Adriana Mirabal were charged in connection with a business opportunity sales fraud. Levinson was alleged to have been an owner and operator of Creative Concepts, which purported to sell Red Bull energy drink vending machines, along with assistance in establishing and operating a vending machine business. The firm made fraudulent earnings claims and promises of exclusive territories, and used phony references to induce sales of the 8220opportunity.8221 Guillott, Edward Perl, and Alan Perl are charged as being phony references for the company. Mirabal is charged for her role working in the office of Creative Concepts and recruiting a phony reference. On November 12, 2010 Corina Guillott pled guilty. Guillott is scheduled to be sentenced in Fort Lauderdale on February 25, 2011. In U. S. v. Boyd Soussana . 10-60242-Cr-WPD, Soussana, an officer of The Estate Vault, Inc. was charged on September 16, 2010 with engaging in a scheme to manipulate the market for his company8217s publicly traded common stock. The matter is scheduled for trial December 13, 2010. In U. S. v. Michael Geraud . 10-80070-CR-WJZ, Geraud set up a boiler room company called Global Petroleum Strategies Management, 8220GPS,8221 which purportedly sold shares in an oil drilling company. He and his coconspirators solicited investors over the phone and a bogus web-site, which claimed to be an independent consumer awareness group. In fact, the website was controlled by GPS through Geraud. Between December 2007 through July 2008, investors paid 966,000 for interest in a dry oil well. Geraud falsely told investors that only 34 percent of their investment was for commissions and costs when Geraud knew that he would get 50 percent off the top. Geraud pled guilty on August 24, 2010 and was sentenced on November 2, 2010 to five years8217 imprisonment. In U. S. v. Bruce Palmer . 10-60252-CR-MGC, Palmer was an officer of a publicly traded company, and was engaged in a scheme to manipulate the publicly quoted share price and trading volume of Accesskey IP, Inc. resulting in a potential loss of 1,000,000. In November, the parties filed a notice to the court indicating Palmer was going to enter a guilty plea a change of plea hearing is set for December 7, 2010. In U. S. v. Tzemach David Netzer Korem and Jean R. Charbit . 10-20732-CR-UU, Korem, a transfer agent, and Charbit, a major shareholder, were charged with conspiring to manipulate the publicly quoted share price and trading volume of ZNext Mining Corp. Inc. The scheme resulted in an intended loss of 300,000. In November, both defendants pled guilty. Sentencing for Charbit is scheduled for January 14, 2011. Sentencing for Korem is scheduled for February 4, 2011. In U. S. v. Larry Wilcox ,10-60260-CR-JIC, Wilcox, of West Hills, California, was the CEO, owner and controller of millions of shares of publicly traded UCHB. He was charged with conspiring to pay kickbacks to a pension fund fiduciary to induce the fiduciary to misappropriate money from a pension fund in order to buy restricted common stock at inflated prices, resulting in an intended loss of 40,000. On November 5, 2010 he pled guilty. Sentencing is scheduled for January 28, 2011. In U. S. v. Steven Humphries and John Buckeye Epstein,10-60259-CR-WPD, Humphries and Epstein, officers of a publicly traded company, were charged with engaging in a scheme to pay kickbacks to a pension fund fiduciary to induce the fiduciary to misappropriate money from a pension fund in order to buy restricted common stock at inflated prices, resulting in an intended loss of 40,000. On October 7, 2010, both defendants pled guilty. Epstein is scheduled for sentencing January 18, 2011. Humphries is scheduled for sentencing January 24, 2011. In U. S. v. Kipness . 10-80163-Cr-KLR, Kipness was charged November 16, 2010 for his role as an independent sales agent in a large investment fraud scheme. He and his coconspirators raised approximately 18 million from unsuspecting investors by selling equity interests in 3001 AD, LLC, Trimersion, LLC, and numerous affiliated entities with similar names. Investors were induced to invest by false and misleading representations, giving the investors an unrealistic expectation of the profits. The parties filed a notice informing the court of Kipness8217s intention to plead guilty. A change of plea hearing has been scheduled for December 8, 2010. In U. S. v. Jeffrey Galpern . 10-60305-Cr-WJZ, Galpern was charged November 19, 2010 with engaging in a scheme to manipulate the publicly quoted share price and trading volume of Crystal Properties Holdings, Inc. of which he owned and controlled millions of shares in stock, which resulted in an intended loss of 250,000. The parties filed a notice informing the court of Galpern8217s intention to plead guilty. The defendant8217s change of plea hearing is scheduled for December 7, 2010. In U. S. v. Anthony Mellone . 10-60290-Cr-JIC, Mellone, President and CEO of publicly traded TSHL was charged November 16, 2010 with engaging in a scheme to pay kickbacks to a pension fund fiduciary to induce the fiduciary to misappropriate money from a pension fund in order to buy restricted common stock at inflated prices, resulting in an intended loss of 120,000. The parties filed a notice informing the court of the Mellone8217s intention to plead guilty. A change of plea hearing has not yet been scheduled. In U. S. v. Alex Parsinia . 10-60293-Cr-KAM, Parsinia was charged November 16, 2010 for his participation in a pension fund kickback scheme of publicly traded ZCNW, in which he as President and CEO, and also owned and controlled millions of shares of its common stock. The case is pending. In U. S. v. Antonio Garcia Ada241ez . 10-20845-Cr-MGC, an Information filed November 16, 2010 alleged Garcia-Ada241ez was employed at Standard Chartered Private Bank, formerly known as American Express International Bank, as a private banking relationship manager who managed investment accounts on behalf of a number of clients. In 2006 Garcia-Ada241ez sold a bank customer a fake bond for 2.7 million and used the proceeds from the sale to make a number of trades in the customer8217s own investment account, all without the customer8217s knowledge. He also sent the customer false account statements, which hid the false transactions and provided inflated account balances. The Information alleged the fraud resulted in 1.61 million in losses to the customer and the bank. The case is pending. In U. S. v. Luis Ferreira and Breno Gomes . 10-60314-Cr-JIC, Ferreira and Gomes were charged on November 30, 2010, for their operation of three precious metals investment firms, Spyker Consulting, LLC, First National Capital Group, LLC, and a purported 8220clearing firm8221 for these companies by the name of World Clearing Corporation. The businesses allegedly engaged in sophisticated telemarketing from mid-2008 through the date of Indictment. Throughout that time, Ferreira was on supervised release in connection with a prior federal sentence and was being supervised by the U. S. Probation Office. In order to conceal Ferreira8217s involvement in these firms, which was itself a violation of his supervised release terms, Ferreira and Gomes were alleged to have made numerous false statements to probation officers and convinced others to submit fraudulent affidavits to the Probation Office, as well as portraying Ferreira to outsiders through the use of numerous alias names. The case is pending. In U. S. v. Scott Sand . 10-60257-CR-WPD, Sand, an officer of a publicly traded company, was charged with engaging in a scheme to pay kickbacks to a pension fund fiduciary to induce the fiduciary to misappropriate money from a pension fund in order to buy restricted common stock at inflated prices. Scott Sand pled guilty on December 2, 2010. In U. S. v. Robert Nicol . 08-20953-Cr-PAS, Nicol was charged for his role as the owner-operator of Gold Star Vending, Inc. which sold 8220top shot shooter8221 machines. Nicol defrauded victims nationwide with fraudulent earnings claims about the profitability of operating a business using these machines and through the use of phony references. Nicol was indicted but placed on fugitive status by the Court in November 2008 because he fled to the Philippines prior to his indictment. On March 2010, Nicol was located and arrested in the Philippines. A series of appeals by Nicol delayed his deportation until October 11, 2010. He had his initial appearance in Miami on November 18, 2010. Six of Nicol8217s coconspirators have already been convicted in this case. In U. S. v. Ronnie Bass . 09-80129-KAM, according to the Indictment, from April 2008 through March 2009, Homepals Investment Club, LLC and its affiliates operated as a Ponzi scheme that promised investors a 90 percent -100 percentreturn in just 90 days. Although investors were often told that these high returns would be generated through securities trading, the perpetrators simply used new investors8217 money to pay promised returns to existing investors. The conspirators, including Bass, raised more than 12 million from investors by selling unsecured notes issued by Homepals Investment Club LLC and Homepals, LLC. Investors were induced to invest with false and misleading representations. As a result of this fraudulent scheme, hundreds of investors lost approximately 3.9 million. Bass pled guilty October 25, 2010. In U. S. v. Debra Villegas . 10- 60126-Cr-WJZ, former COO of the law firm of Rothstein, Rosenfeldt and Adler, was charged for her participation in the Rothstein billion dollar Ponzi investment scheme. In that scheme, the coconspirators sold purported confidential settlement agreements in sexual harassment and whistle blower cases that were supposedly handled by attorneys in the firm. Villagas assisted in the scheme by helping to fabricate names for fictitious plaintiffs and defendants and preparing false documents. Villegas pled guilty and was sentenced on October 8, 2010 to 120 months8217 imprisonment and was ordered to pay 363 million in restitution. In U. S. v. Pedro De Sousa and Guillermo Rosario . 10-20524-Cr-ASG. De Sousa and Rosario were charged in connection with their operation of businesses called FX Professional Solutions and FX Professional International Solutions. These businesses solicited investors with false claims including false statements about their experience in foreign currencies, their consistently high prior returns and their investing of funds in foreign currency markets. In reality, the defendants lost all their investors8217 funds and concealed their fraud by paying old investor debts with new investor money, and created false account statements. On November 4, 2010, both defendants pled guilty. Their sentencing hearings are scheduled for February 4, 2011. In U. S. v. Christopher Kertatos et. Al. . 10-80070-CR-KMM, Kertatos and his coconspirators were indicted October 7, 2010 for their involvement setting up a boiler room company called The Bullion Trading Group, 8220BTG8221, which purportedly brokered and purchased precious metals for private investors. Kertatos and his coconspirators solicited investors over the phone and fax claiming that their investments would be used to purchase precious metals. The defendants created fraudulent offering documents that induced participation in the fraudulent investment scheme and made false representations that investor funds would be forwarded for purchases. As a result of these false representations, investors paid more than 1.3 million for precious metals that were never purchased. Trial is scheduled for January 3, 2011. An Indictment or Information is merely an accusation and defendants are presumed innocent until proven guilty. A copy of this press release may be found on the website of the United States Attorney8217s Office for the Southern District of Florida at usdoj. govusaofls .160 Related court documents and information may be found on the website of the United States District Court for the Southern District of Florida at flsd. uscourts. gov or pacer. flsd. uscourts. gov . This content has been reproduced from its original source.(REUTERSNatalie Behring) Goldman CEO Lloyd Blankfein. Goldman Sachs has promoted 425 people to managing director, making it the firms largest class ever. Our new Managing Directors represent the best of our firms dedication to excellence, leadership and client service, and we wish them continued success in their careers, Goldman CEO Lloyd Blankfein said in a statement. Its a big deal to be named a managing director. The title is one step below partner, one of the most highly coveted titles in investment banking. This years class made history. About 30 of the new managing directors are millennials. Whats more, 40 of the class began their careers as Goldman Sachs analysts. Then 21 were former Goldman summer interns. There are 106 women on the list, making up 25 of the class. Its the largest percentage of women in a Goldman managing director class. About 30 of the class worked in multiple divisions and multiple regions. Nearly 49 have at least one advanced degree. The standout division this year was investment banking, with 96 bankers making managing director, compared to 51 in the previous class. The next class of MDs wont be selected until 2017. In 2013, Goldman changed its managing director selection process from every year to every two years. That year, 280 people made the cut. The following people have been promoted: Catherine Addona-Pea Alokik Advani Sam Agnew Daniel Ahern Murtaza Ahmed Fusae Akamatsu Phil Almond Ana Alonso Roy Appelman Juliano Arruda Alex Ashwal Daniel Avery Misty Bailey Tom Barkes Jose Barreto Sushil Bathija Gregoire Baudot Olivier Belaich Sharon Bell Allison Beller Christine Benson Schwartzstein Sam Berberian Todd Berger Sandy Bernhardt Greg Berube Shashi Bhushan (Bengaluru) Lyla Bibi Julie Billings Alexander Blanchard Tristan Blood Katherine Bloom Alexander Blostein John Blythe Andrea Bonini Vijay Borkar Jean-Pierre Boudrias Dyson Bowditch Rhett Brewer Sean Brewer Cameron Brien Tyler Brooke Marios Broustas Melissa Brown Jacob Buitelaar Jason Burgess Manuel Camacho Tim Campbell Eliot Camplisson Susana Cao Miranda Nicholas Chan Sorubh Chandani Amy Chang Dennis Chang Scott Chastain Scott Chen (IBD) Yu Chikami Vikram Chima Sung Cho Caroline Chu Simon Clarke Ray Clifford Jorge Combe William Connolly Ron Cortina Daniela Costa Yasmine Coupal P atricia Creedon Brian Culang Michelle Daly Ranga Dattatreya Christopher Daur Brian DeCenzo Alexis Deladerriere Robert Devens Devanshu Dhyani Scott Dias Johanna Diaz Simon Dickinson Andrew DiMaria Darren Dixon Terence Donnelly Christopher Droege Lindsay Drucker Mann Frank Drury Caroline Dunne Steven Edwards (Internal Audit) Jeffrey Egee Naoko Ehara Inna Elyashkevich Jason English Andrew Erekson Joris Esch Ana Estrada Cristina Estrada Owain Evans Julia Feldman Jing Feng Albert Ferng Val Feygin Dan Fishman Dennis Fleck Terence Flynn Ian Foster (IBD) Kelly Galanis Ilya Gaysinskiy Libardo Gerardino Said Ghusayni Michael Gillott Arvind Giridhar Mark Glotfelty Chloe Goddard Lakshya Goel Peter Goertzen Andres Gonzalez Clara Gonzalez-Martin Claire Goodeve Anton Gorshkov Simon Gosling Jessica Binder Graham Michael Graham (Securities) Glenn Greilsamer Fabrizio Grena Alain Griveau Pierre-Yves Guerber Renaud Guide Renu Gupta Christoph Haenschel Simon Hale Jay Handfield Deirdre Harding Nada Hassan F rances Hawkins Tobias Heilmaier Christoph Heuer Kenneth Ho Luke Hodges Jennie Holloway Matthew Hostasa Henry Howell Soomin Hu Victor Hu Andrew Huang Lee Hughes Michael Hui Shinichiro Ichiki George Ingram Francesca Innocenti Karen Ip Yuichiro Isayama Shubha Iyer Kristy Jago Matt Jahansouz Lear Janiv Jessica Janowitz Franklin Jarman Jabe Jerram Lei Jin Moritz Jobke Charles Johnston Ganesh Jois Katherine Jollon Colsher John Jonke Shrut Kalra Emiko Kamoda Markus Kant Yugandhar Karna Lotfi Karoui Vanya Kasanof Ting Ke Kyle Kendall Richard Kendrick Corey Kenyon Anthony Kim Seong Eun Kim Sean Kingston Teresa Kingswood David Kirschner Michael Klym Jared Klyman Andrew Knight Timur Kocaoglu Kevin Kochar Christina Kopec David Korpi Caroline Kraus Jennifer Krevitt Ajay Kumar Raj Kumar Kosuke Kurosawa Marc Kurz Takashi Kuwano Loredana La Pace Phil Labbe Marco Laicini Vidya Lakshmi Lia Larson Kinger Lau Max Layton Jerome Lebuchoux Andrew Lee (GIR) David Lee (IMD) Jay Hyun Lee (MBD) Jerry Lee Shane L ee Valerie Leeder Panayiotis Lemonidis Joe Lenehan Daniel Levy Yael Levy Olga Lewis Christina Sun Li Chuan Li James Li Edmund Lim Stephen Little David Liu Daniel Lochner Michael Loetzsch Donald Lu Rochelle Lucas Matthias Ludemann Christopher Lvoff Andrew Lyons Kristen Macleod Manju Madhavan Lynn Magnus Thomas Malafronte Sajith Maliakel Rakesh Manani Elizabeth Mann Jim Mannoia John Manzi Jia Mao Guillaume Marinacce Jeremie Marrache Matthew Mason Gaurav Mathur Yuji Matsumoto Tom McAndrew Scott McHugh Andrew McIlroy Jenny Meng Shahmil Merchant Joann Mercurio Maryline Mertz Marco Messeri Hideo Michiba Jared Miller Stacey Miller Elizabeth Milonopoulos Pascal Mischler Pooja Mishra Prahlad Doretta Mistras Matthew Mizrahi Hillel Moerman Soren Moller-Rasmussen Fausto Monacelli Q Montazeri Leonie Morel Owen Morris Daniel Motta Ricardo Mourao Christian Mueller-Glissmann Niladri Mukhopadhyay Mathieu Munuera Francis Murphy Thomas Murray Charles Myers Harsh Nanda Asad Naqvi Ryan Nash David Naulty To h Ne Win Shapour Neshatfar Billy Newport Anya Newton Katrina Niehaus Christos Nifadopoulos Ryan Nolan Brian Nordahl Steven Nowak Matthew OCallaghan John Olivo Oscar Ostlund Marco Paesotto Kanak Palanisamy Sundaram Pandiarajan Mrudang Pandya Francesco Paolicelli Dhaval Parekh Keyur Parekh Akash Patel Himin Patel Jatin Patel Cristina Patron Nicholas Peach Agostina Pechi Xi Pei Shlomit Perry Joseph Persky Carlos Prieto Ricardo Puggina Tim Quandt Stephanie Rader Emilie Railhac Amit Raje Sudarshan Ramakrishnan Akila Raman Vishaal Rana Robert Rancitelli Zeeshan Razzaqui Paolo Re David Reis Kevin Relihan Ben Reuter Matt Rhodes Clare Richards Brian Richardson Richard Rivero Duane Robinson Fabiano Romeiro Agustin Romo Calvo Karen Rossi Matias Rotella Anne Russ C. Kyle Russ Jamie Russell Isidoor Rutten Timothy Ryan Craig Sabal Carolyn Sabat Michael Sachs Hassan Salamony Nicholas Saunders Carly Scales Marc Schaffer Tom Schouwenaars Jameson Schriber Leonard Seevers Masataka Sera Arpan Shah (Intern al Audit) Dhruv Shah Nitin Shah Ashoke Sharma Nik Sharma Salil Sheth Jonathan Shugar Aaron Siegel Eric Siegel Julie Silverman Jim Sinclair Balaji Sivasubramanian Neil Slee Martin Smith (IMD) Scott Smith Lin Smyth Douglas Spell David Sprake Jack Springate Sujatha Srinivasan Ricardo Stabile John Startin John Stecher Alexander Stiles Peter Stone Miruna Stratan Matthew Straughen Hiroyuki Sugiura Joseph Sumberg Philip Sun Lawrence Tankel Richard Tarling Ian Taylor Mike Taylor (Services) Sophie Taylor Latifa Tefridj-Gaillard Kurt Tenenbaum Prasanna Thati Radha Tilton Vincent Tiseo Jandirk tom Dieck Margo Topman Shinsaku Toriyama Dom Totino Joseph Traina Matthew Traina Alexis Tsang Tetsuya Ukai Silvia Valente Laura van Alkemade Carol Van der Vorst Alexis Vassilakas Kerone Vatel Thomas Vaughan Meriel Vessey Alexandra Vincenzi David Wade Dennis Walsh Alex Wang Jun Wang Moon Wang Katherine Ward Amy Watson Peter Watson Whitney Watson Gregory Watts Jie Wei Michael Weiss Miriam Wheeler Pete William s Wes Williams Jiahong Wu Tony Xu Michael Yaeger Satoshi Yamagata Huan Yang Jonathan Yarrow Sylvia Yeh Vincent Yeung Derek Yi Jon Yoder Jaewon Yu Brendan Zeigon Daniel Zimmerman Martin Zoll Grain futures were mostly higher Thursday on the Chicago Board of Trade. Wheat for Mar. was up .75 cent to 4.3425 a bushel Mar. corn fell .75 cent at 3.6750 a bushel Mar. oats gained 4.25 cents at 2.55. hellip More Oil prices edged lower on Thursday, giving back early gains as traders grew less concerned about tensions between the United States and Iran. U. S. President Donald Trump said on Thursday in a tweet that Iran had been put on notice after the hellip More Oil prices edged lower on Thursday, giving back early gains as traders grew less concerned about tensions between the United States and Iran. U. S. President Donald Trump said on Thursday in a tweet that Iran had been put on notice after the hellip More Neighbors living near Duke Energy Corps coal-ash pits in North Carolina are being told they have to give up the option of suing over any future water problems if they want extra compensation from the. hellip More The safest part of your 401(k) isnt as safe as it used to be. Mas ainda não há nada mais seguro, dizem os gestores de fundos. 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N) said on Thursday that if it brings any manufacturing to the United States from Mexico, it is likely to be automated work, which has fewer jobs attached to it, as the company issued fourth-quarter earnings that hellip More Stocks were moving between slight gains and losses in afternoon trading Thursday, as traders focused on a large batch of earnings reports from U. S. companies, including Facebook and Merck. Ryder System. hellip More Russian President Vladimir Putin and Hungarian Prime Minister Viktor Orban cemented closer ties at talks Thursday, amid growing EU rifts over sanctions against Moscow because of its meddling in Ukraine. The Budapest meeting with the right-wing hellip More Britain has had its strongest start to the year for MA activity since 2008 on the back of a spate of big deals, a sign that some businesses are trying to plan for a more uncertain future outside the European Union. British consumer goods company hellip More French oil and gas major Total (TOTF. 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